初夏的南京，骄阳似火。在河西新城核心地段，一年多前由省委省政府主要领导亲手奠基的华泰证券广场工程，正在紧张施工。两年后，这组总建筑面积达23万平方米的巍峨建筑，将成为华泰证券集办公、管理、商务于一体的现代化综合金融服务场所。

业内关注到，伴随着华泰证券广场崛起的，是华泰证券在中国证券业里的市场地位、资本规模和品牌影响力均在显著提升。5月26日，是华泰证券20岁的生日。借力去年2月份登陆上海证券交易所，一组最新的主营指标，“妆扮”着这个在全国有较强影响力的江苏首家大型证券控股集团：

根据WIND资讯统计数据，华泰证券代理股票基金交易金额占全行业的5.19%，跃居全国百家券商榜首；公司股票主承销家数为35家，居行业第三；管理集合理财产品11只，数量排行业前列；旗下华泰长城期货公司的股指期货交易额居行业前列；控股的南方基金公司管理资产总规模稳居行业前五……

弹指20年，谁能想到，一个偏居江南一隅的地方性券商，能够成长为一家具有全国影响力的证券控股集团！抚今追昔，眼前掠过的是华泰证券和中国资本市场同生共长的波澜画卷。一幕幕，怎不叫人倍感沧海桑田！

蓦然回首

“七八条枪”起家打出一个证券控股“王国”

【时空穿梭】2010年，按照德才兼备、注重实绩的标准，华泰证券通过组织推荐和竞争选拔相结合的方式，一次性选拔28名优秀员工充实到营业部总经理后备人才库，其中1/4为30周岁以下的年轻员工。显然，目前拥有201家营业网点、8000多员工、做大后正在做强的华泰证券，求贤若渴。时空闪回到1991年，在南京三元巷一间简陋的办公室里，两张拼凑在一起的办公桌前，参加华泰证券的前身江苏省证券公司筹建的创业者只有七八个人。创业者贵在精。就是从这“七八条枪”起家，华泰人打出了一个证券控股“王国”。

中国证监会江苏监管局局长左红女士，是江苏资本市场20年发展的亲历者和见证人，对华泰证券“知根知底”。在她眼里，华泰证券之所以能成功地跻身于行业排头兵，是公司抓住了几个关键的发展时期：在成立成长阶段，依靠诚信经营站稳脚跟，实现了可持续发展；在发展壮大阶段，抓住行业综合治理的契机，敢为人先，通过一系列收购兼并，实现了低成本扩张；在飞跃发展阶段，坚持高效创新，抓住机遇，改制上市，实现了跨越式发展。

创业艰难百战多。在最初的10年里，华泰证券从一个注册资本仅1000万元的地方性券商茁壮成长为注册资本8.5亿元、各项业务全面发展、科学管理体系基本建立的综合类证券公司。1999年12月，公司更名为“华泰证券有限责任公司”，昭示了跳出区域券商的小圈圈、融入全国市场发展大格局的勃勃雄心。

在跨入新世纪的头六年里，华泰证券成功完成了二次创业，实现了战略扩张。最经典的一役发生在2005年4月。当时拥有34家营业部的华泰证券“以小吃大”，抓住全国证券业综合治理的有利时机，受中国证监会的指令，闪电托管了拥有48家营业部的亚洲证券。控股南方基金、发起设立友邦华泰基金、托管亚洲证券、控股联合证券和长城伟业期货、成立香港子公司、参股江苏银行，经过一系列低成本扩张，一个集证券、基金、期货为一体的证券控股集团跃然成形。

2007年，随着券商综合治理结束、动态分类监管政策实施，中国证券行业迈入常规发展阶段，华泰证券也步入以做大做强为目标的战略转型期，全公司义无反顾走向市场，积极探索、实践全面的业务转型和管理转型。当年，公司完成了股份制改造，收购了信泰证券，此后设立紫金投资公司直至去年2月成功发行上市，一连串重大事件，印证着公司战略目标的提升：成为一流的、全国性、集团化的综合金融服务提供商。

20年斗转星移。仰承生机盎然的中国经济的“雨露滋润”，华泰证券和中国证券业一道，用20年时间走过了发达国家同行100年走过的路，“从一个懵懂儿童成长为健壮青年”。当然，“路漫漫其修远兮”，和国际先进同行相比，差距也客观存在。不过，这恰恰表明了，努力成为证券行业领跑者、站在上市企业新平台上、正着力以全面优质服务打造企业核心竞争力的华泰证券，未来成长的空间无比广阔。

矢志创新

“涨乐”：随身的理财顾问

【时空穿梭】“涨乐”用户端是公司利用移动互联网开发的理财服务平台。投资者一机在手，可随时和华泰专家在线交流，并能得到专家对自己交易行为的“诊断”。今年5月，一场微投资大赛在华泰证券“涨乐”微博用户中进行，让逾35万微博用户得以切磋理财技艺。老股民无不感叹，这样一种服务形式在10多年前根本不可想象。要知道早期的理财咨询主要靠的是营业部的窗口，投资者互动经常得走进“马路沙龙”。

纵观当前中国证券业的竞争态势，券商竞争力的差距已更多体现在创新业务发展水平上。华泰证券今天的成功，得益于公司在20年里的矢志创新。

让业内称道的是，华泰证券在创业之初就体现出了强烈的创新意识和进取意识。率先大规模推出电话委托、率先开通远程交易终端、率先全面开通“沪市无形席位”、率先大规模开通网上交易，近年来又率先建成用于客户关系管理的CRM系统……一次次“率先”让公司赢得了行业“技术先锋”的称号。

在产品创新上，公司也当仁不让。1993年在全国首次采用“无限量”认购方式，公开发行了江苏第一只股票太极实业；2007年保荐并主承销的长江电力公司债成为全国第一单公司债；2008年推出了国内证券公司首只伞型集合理财产品……

此外，2009年，公司还以独立财务顾问身份，帮助徐工科技完成了重大资产重组项目。此案成为全国具有典范意义的资本运作案例。

在业务经营模式创新上，公司不断优化完善紫金理财服务体系，全面推广“统一服务营销”工作，在业内率先实行了“同类客户、同等服务、同等收费”，使得业务运营模式发生了质变。

在那场震撼全行业的综合治理中，一向在稳健合规经营的前提下不断创新的华泰证券，被评为创新类券商，成为业内第四家获得创新试点资格的券商。公司迅速抓住这一难得的历史机遇，赢得了发展先机。

2010年是中国证券市场真正意义上的创新年。股指期货、融资融券等的推出，为华泰证券各项创新业务发展提供了契机。去年，公司股指期货IB业务稳步推进，融资融券业务试点平稳启动，定向资产管理业务取得长足发展，直投业务实施投资项目4个，累计投资1.06亿元，2009年底完成投资的“通鼎光电”项目已成功在深交所上市，香港子公司业务门类逐渐齐全，为华泰证券提供全方位综合金融服务奠定了基础。

目前，场外交易的新三板和上交所的国际板，正逐渐揭去“盖头”、渐行渐近。对此，华泰证券已在积极备战，迎接新业务带来的新机遇和新挑战。

“当前，部分创新业务正处于一个从先到先得到千帆竞发，从个别试点到批量试点，从试点到常规化发展的阶段。可以说，创新业务发展在短时间内就从‘稀缺经济’转变为了‘速度经济’。为此，将传统业务做细、创新业务做大将是公司今后发展的重要战略任务。”华泰证券董事长吴万善说。

精确管理

为每位客户“量身定做”理财方案

【时空穿梭】走进华泰证券，经常可见研究人员对客户交易行为进行“诊断”的场面：电脑屏幕上，某位客户历史上所有的交易数据，经专门软件处理后，传递出该客户的投资个性：风险偏好、操作手法及成败等均一目了然。通过研究这些信息，公司将客户分类管理，一对一地提供个性化解决方案。这是华泰证券在2007年开始打造的客户关系管理系统（CRM）的神奇作用之一。以前可不是这样，研究人员只能就共性问题展开咨询。要提供精细的个性化服务，即使有这份心也没这个力。

一位证券业同行曾这样评价华泰证券这个竞争对手：公司默默收集、开发的客户资料，既是在营销中服务制胜的法宝，也是无法估价的核心竞争力。今年，华泰证券将继续加强后台运营支撑体系建设，推进系统功能改进与升级，进一步丰富和完善客户资料。

类似CRM这样的凝聚着现代精确化管理理念的服务平台，已覆盖了华泰证券所有领域。按照华泰人的理解，精确化管理就是要强化过程控制，把“目标明确、过程控制、断点检查”的要求，深化到各项业务常态化管理中，最终将公司确立的“以客户服务为中心、以客户需求为导向、以客户满意为目的”的服务理念落到实处。

例如，在导致许多声名显赫的券商“阴沟翻船”的风险管理上，多年来，华泰证券无论是风险控制制度的制定与落实，还是相关技术系统的构建，均走在了行业前列。公司强化风险的事前事中事后控制，切实做到了对风险的及时预警及防范。目前，中国证监会对券商实行以风险管理能力为基础的分类监管，注重以净资本为核心的风险控制指标。而华泰证券已实现了对净资本等风险控制指标的实时监控。一有异常，警报随即响起。

国内外成功企业发展的经验表明，一个企业，小胜靠个人、中胜靠机遇、大胜靠平台。对券商来说，衡量管理平台效用归根结底取决于客户的满意度。

“目前，公司正以600万客户的需求为导向，把各项服务措施整合起来打造成一个包含丰富手段和内容的统一的理财服务体系，提升客户服务的价值和吸引力，彻底推进业务运作模式的转变。”华泰证券公司总裁周易说。

责任如山

责任前面的一个“最”字分量沉甸甸

【时空穿梭】今年4月16日，华泰证券做了一件20年来从未做过的事：发布了企业的社会责任报告。这份报告，从公司治理结构、合规经营、信息披露、财务管理、客户服务、劳动关系等多个角度，真实完整地介绍了2010年公司的相关发展情况，对股东、客户、员工和社会作了一个很好的交待。“做最具责任感的理财专家”，是华泰证券近几年一直孜孜践行的目标。以前做得固然不错，但如今成了上市公司，肩头的责任无疑更重了。

2010年8月10日，一项和经营指标无关的荣誉让公司倍感珍惜。公司呼叫中心“95597”荣获年度中国“最佳呼叫中心奖”、“最佳呼叫中心管理人奖”及“最佳客服代表奖”三项大奖。“有事请呼我。”对处于弱势的散户投资者来说，没有什么比投资中遇到困惑甚至麻烦后有人帮助来得更重要了。“95597”成为客户维系、服务的新“前台”，让所有投资者咨询有路、“投诉”有门。“我们不可能保证每位客户都赚钱，但我们有责任让每位客户都能在‘公平公正公开’的环境中快乐理财。”华泰证券一位资深分析师这样说。

投资者教育是华泰证券落实社会责任的又一重要举措。早在2000年就与《上海证券报》股民学校合作，在各营业部创建“华泰证券股民学校”。长期以来“华泰证券股民学校”坚持以“向新的客户普及证券知识，老客户着重投资品种的专题培训”为宗旨。2008年，公司把股民学校、投资报告会等统一形成“紫金理财大讲堂”品牌。讲堂每年在全国巡回举办，由公司理财师团队向投资者揭示市场风险、点拨投资机遇。中国证券业协会曾高度评价说：“紫金理财大讲堂将投资者教育工作与公司品牌文化建设相结合，推动了投资者教育工作的创新发展。”

诚信合规既是券商发展的生命线，也是上市公司履行社会责任的重要体现。华泰证券虽是资本市场的一名老兵，但也是上市公司的新兵。尽管自合规管理制度实施以来，公司从未发生重大违法违规事项，但2010年公司仍修订完善了合规绩效考核办法及实施细则，推行了“红黄牌”管理机制，加大考核问责和违规处罚力度。按时审慎做好信息披露工作，及时准确地披露了公司定期经营业绩、财务状况、新增分支机构等事项，让看好公司股票的投资者买得放心。

从成立至今，华泰证券始终践行自己的社会责任。自1994年起，公司就积极参加江苏省委、省政府组织的扶贫活动，每年都将几十万元的扶贫款及时拨付到位；2008年汶川大地震时，公司及员工捐款金额达到了1437万元；2009年公司向江苏省慈善总会捐赠2000万元……

当然，作为各项指标占据江苏证券业半壁江山的“老大哥”，华泰证券还担负着服务江苏经济的重任。无论是引领本土券商发展、帮助省属国企资源整合，还是促进江苏企业直接融资、推动我省金融强省建设，华泰证券都使命光荣，责无旁贷。

作为省属国有控股企业，华泰证券领导班子格外珍惜一个殊荣：2006年，公司荣获由中组部和国务院国资委党委联合授予的“全国国有企业创建‘四好’领导班子先进集体”荣誉称号，是当年全国唯一获此殊荣的证券公司。“将国有企业党组织的政治优势，转化为科学决策优势、执行力优势、精气神优势、高端人才优势、企业和谐优势，就使国企具备了竞争优势。这是华泰证券最大、最重要的‘软实力’。”华泰证券党委书记潘剑秋说。

跨入“十二五”，华泰证券迎来了转型发展出成效的关键期。根据公司的规划，3年后，公司应成为具备较强核心竞争力、拥有较强品牌优势、具有较强综合实力的全国一流券商；约5年后，公司应发展为在全国有较大影响力的综合性金融控股集团。

大道无形，行者无疆。企业的成功不只在蓝图规划。新的目标正考验着华泰证券上下的创造力和执行力。 吉 强

荣誉榜

★ 2006-2008年度，公司连续三年荣获深圳证券交易所授予的“优秀保荐机构”称号。

★ 2009年5月，公司“紫金1号集合资产管理计划”荣获《上海证券报》颁发的2008年度“最佳债券型集合理财产品奖”。

★ 2009年9月，华泰证券网荣获《证券时报》颁发的“十年突出贡献奖”。

★ 2010年1月，公司在“2006年-2009 年上海证券交易所IPO 项目保荐承销工作中表现突出的保荐机构评选”中荣获“优秀投行奖”。

★ 2010年5月，公司被《上海证券报》评为“最佳证券经纪商”。

★ 2010年12月，公司被东方财富网评选为“2010年度最具成长性证券公司”。

★ 2010年12月，公司被《理财周报》评为“2010年中国十大最佳证券公司”。

★ 2011年5月，华泰紫金投资有限公司荣获《证券时报》颁发的“2011中国区优秀券商直投”称号。

大事记

★ 1991年5月26日，江苏省证券公司（华泰证券前身）正式开业，首家从事债券交易的营业部太平南路营业部同日营业。

★ 1992年7月，首家从事股票交易的证券营业部银都营业部成立。

★ 1995年2月，公司获国债一级自营商资格，成为我国国债发行采取承购包销以来唯一一家担任主干事的省级金融机构。

★ 2005年3月18日，公司获得创新试点券商资格，获得政策先机。

★ 2007年10月12日，公司保荐并主承销的首家公司债券长江电力公司债正式发行。

★ 2008年9月，公司创新发行国内首只伞型券商集合理财产品“华泰紫金鼎”。

★ 2010年2月26日，华泰证券A股在上海证券交易所成功上市，股票代码为601688。

★ 2010年3月17日，公司位于南京河西新城的综合金融服务场所“华泰证券广场”奠基。